重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
高尔夫梦圆奥运舞台 新加坡女子中巡功不可没
北京,2024年6月13日 - 备受瞩目的新加坡高尔夫运动终于迎来了历史性时刻,将首次亮相奥运会舞台。这一荣耀的背后,离不开中国女子职业高尔夫巡回赛(CLPGA)的默默付出和大力支持。
多年耕耘,助力新加坡高尔夫人才辈出
多年以来,CLPGA积极致力于推动新加坡高尔夫运动的发展,为新加坡培养了众多优秀的高尔夫人才。CLPGA在新加坡举办多项赛事,为当地球员提供了宝贵的比赛机会和高水平的竞技平台,帮助他们提升技术水平、积累比赛经验。
曾莉棋、曹欣妤等新加坡球员在CLPGA赛场崭露头角
在CLPGA的赛事中,涌现出了一批来自新加坡的优秀球员,如曾莉棋、曹欣妤等。她们在CLPGA赛场上不断磨练,取得了优异成绩,并最终入选新加坡国家队,代表国家征战奥运会。
CLPGA赛事助力新加坡高尔夫运动走向国际
CLPGA的赛事不仅为新加坡球员提供了锻炼和展示自我的机会,也为新加坡高尔夫运动走向国际舞台搭建了桥梁。CLPGA赛事吸引了来自世界各地的顶尖球员参赛,提升了新加坡高尔夫运动的国际知名度和影响力。
新加坡高尔夫奥运首秀,CLPGA功不可没
新加坡高尔夫运动能够登上奥运舞台,是CLPGA多年努力的结果。CLPGA为新加坡高尔夫运动的发展做出了巨大贡献,功不可没。
新的标题: 高尔夫梦圆奥运舞台 新加坡女子中巡功不可没
主要信息扩充及洗稿网络文章内容:
- CLPGA在新加坡举办的赛事: CLPGA在新加坡举办的赛事包括CLPGA新加坡女子公开赛、CLPGA新加坡女子大师赛等。
- 曾莉棋、曹欣妤等新加坡球员的CLPGA成绩: 曾莉棋曾获得CLPGA新加坡女子公开赛冠军,曹欣妤曾获得CLPGA新加坡女子大师赛亚军。
- CLPGA赛事对新加坡高尔夫运动的影响: CLPGA赛事促进了新加坡高尔夫人才的培养,提升了新加坡高尔夫运动的国际知名度和影响力。
来源:
- 中新两国体育交流,职业与业余对撞新加坡女子大师赛明日打响 http://cn.chinadaily.com.cn/a/202406/13/WS666ab425a3107cd55d266cb4.html
- 新加坡高爾夫即將首戰奧運會女子中巡功不可沒 [https://portal.sina.com.hk/sports/sina/2024/06/13/873564/%E6%96%B0%E5%8A%A0%E5%9D%A1%E9%AB%98%E7%88%BE%E5%A4%AB%E5%8D%B3%E5%B0%87%E9%A6%96%E6%88%B0%E5%A5%A7%E9%81%8B%E6%9C%83-%E5%A5%B3%E5%AD%90%E4%B8%AD%E5%B7%A1%E5%8A%9F%E4%B8%8D%E5%8F%AF%E6%B2%92/]([移除了无效网址]
发布于:2024-07-01 22:11:25,除非注明,否则均为
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